COVID-19加速學術著作預印本的重新定位

導讀
學術著作預印本(Preprint)是學術研究成果傳播的方式之一,相較傳統學術論文,預印本可以較快速出版研究成果。COVID-19大流行期間預印本的數量在短時間內急速的增加,除了展現開放取用的意義,也表示學術研究產出的分享方式產生變化。本文從預印本平台的發展、研究經費資助單位對預印本的庋藏方向、商業出版社對預印本的態度與發展策略及預印本的優缺點等面向觀察預印本及期刊出版流程可能的改變方向,提供國內學者及圖書資訊界面對預印本時另一思考方向。
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一、前言

學術著作預印本(Preprint,以下簡稱預印本)及預印本伺服器(Preprint Server)主要發展開始於1990年代,先是在物理學、數學、電腦科學等學科領域之間盛行,一直到2010年左右才於其他學科領域受到注意(Chiarelli, Johnson, Richens & Pinfield,2019)。而從2019年年末至今,傳染疾病新冠肺炎(COVID-19)的全球大流行使得預印本再次受到學術傳播界矚目。

預印本是學術研究成果傳播的方式之一,相較傳統學術論文,預印本可以快速出版研究成果且即時被取用。COVID-19大流行期間相關的研究產出,尤其是預印本的數量在短時間內急速的增加(Lees,2020),這樣的狀況除了展現開放取用的意義,也表示學術研究產出的分享方式正在產生變化,學術研究產出的出版流程與預印本的定位需要重新檢視與關注。本文將從預印本平台的發展、研究經費資助單位對預印本的庋藏(Curate)方向、商業出版社對預印本的態度與發展策略及預印本的優缺點等面向觀察預印本及期刊出版流程可能的改變方向,提供國內學者及圖書資訊界面對預印本的再興起另一思考方向。

二、學術研究流程中的成果分享-預印本的發表與儲存

預印本是指作者將尚未開始或正在進行同儕審評(Peer Review)的研究成果稿件於正式投稿或出版前存放(deposit)、公開於預印本平台(Preprint Platform)上的稿件(Manuscript)(COPE, 2018)(圖2-1)。預印本會有一組與正式出版版本(Version Of Record, VOR)不同但專屬且永久的DOI辨識碼,也可以計算被引用數;與傳統學術文章最大的差別在於出版的速度及預印本未經過或未完成同儕審評。

圖2-1  經過同儕審評出版論文的流程及預印本流程圖
資料來源:Berg, J. et al. (2016),; 本文重繪。

註:此圖為示意圖,不代表再投稿流程完全相同於第一次投稿的流程;稿件退回研究者後,研究者若修改文章後再投稿,再投稿的期刊及投稿流程會因每本期刊的規定而異。

預印本及預印本平台興起於1991年由美國物理學家Paul Ginsparg創建的ArXiv,主要收錄物理學、數學、電腦科學等學科的預印本;1994年金融學家Michael Jensen及Wayne Marr創建社會科學領域平台SSRN,SSRN在2016年被荷蘭商業出版社Elsevier收購;接著從2010年左右開始陸續有不同學科的預印本平台出現,例如生物學科BioRxiv、生命科學的F1000 Research、PeerJ Preprints ;2016年後出版社及經費資助單位陸續開始發展預印本平台及預印本服務,例如開放取用期刊出版社Multidisciplinary Digital Publishing Institute(MDPI)的Preprints.org、英國Wellcome Open Research平台、Springer Nature的Review Square等(Feltner,2016;Chiarelli et al.,2019)。預印本平台每五年增加的數量從1990年到1995年之間只有5個預印本平台,而後至2015年每五年增加的平台都不超過10個,一直到2016年至2019年間新增加的預印本平台急遽增加到超過35個以上(圖2-2)(Chiarelli et al.,2019)。

圖2-2 預印本平台數量發展
資料來源:Chiarelli et al. (2019); 本文重繪 。
註:原文出版於2019年,此處「-至今」指的是原文出版前的時間點。

傳統研究論文的出版流程往往冗長且不夠透明,論文的取用也需要另外付費;相較之下,預印本於出版作業的前期即公開,公開的速度快速許多,而且預印本通常為免費開放取用,這使得研究成果得以迅速傳播,研究者可以在研究上取得先機。在全球COVID-19疫情嚴峻的情況下,研究者對於相關資訊的迫切需求更是加速預印本的蓬勃發展,而研究資料的透明化及研究成果的快速傳播有助於防疫及疫苗的開發。預印本數量於疫情期間急遽增加。根據Digital Science的數據顯示,從2020年年初至4月初這段期間,全球約有6,600篇COVID-19的研究論文,其中有17%的論文是預印本,主要來自預印本平台MedRxiv、SSRN Electronic Journal及BioRxiv(Baker,2020)。除此之外,以往對預印本持保守態度的生醫及生命科學領域的預印本數量也有明顯成長。根據Polka & Penfold(2020)的統計,BioRxiv、ChemRxiv、PeerJ Preprints等平台上生醫領域的預印本數量從2020年疫情全球大流行後快速成長(圖2-3)。

圖2-3 生醫領域預印本成長數量(2013/01-2020/06)
資料來源:Polka, J., & Penfold, N. (2020); 本文重繪。

三、研究經費資助單位改變典藏庫(repository)的庋藏方向

近年來開放取用與開放科學的推動與影響,研究結果的立即取用成為許多研究經費資助單位(Funder)積極達成的目標,除了出版全文的庋藏,部分研究經費資助單位試圖將資料的庋藏範圍延伸至預印本。bioRxiv的共同創立者及eLife期刊主編聯合於2019年提議U計畫(Plan U),該計畫建議研究經費資助單位要求研究者將受贊助的研究成果報告預印本公開於預印本平台,加快研究成果公開、傳播的速度(Sever, Eisen & Inglis,2019)。而雖然研究經費資助單位對預印本的態度仍有歧見(Chiarelli et al.,2019),但COVID-19全球公衛危機爆發,研究者對公開資訊的需求,有部分單位已開始行動,試圖蒐集存放在不同預印本平台上的預印本並庋藏在自己的典藏庫平台上,以下以PubMed Central及Europe PMC為例說明:

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