發佈日期:2019-07-15

上海推動「研發與轉化功能型平台」建設的政策脈絡與動向初探

作者:吳松澤

政策評析 創新功能型平台 創新組織 科技創新中心 Innovative Functional Platform Innovation Organization Scientific and Technological Innovation Center

文章圖片所有權: https://ppt.cc/fgP1Gx ,Created by FotoshopTofs
版權適用聲明: CC0 Public Domain-可以做商業用途-不要求署名

1

2019年3月20日,上海市政府舉辦《關於進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》新聞發布會,提到進一步深化科技體制改革的主要任務之一是最大程度激發各類創新主體的動力和活力。其中,在「發展各具特色的新型研發機構」方面,提到要建立開放競爭、動態調整的管理機制,並指出目前這類機構主要是指「研發與轉化功能型平台」(以下簡稱「功能型平台」),而上海第一個功能型平台是上海微技術工業研究院(以下簡稱「上海微工研院」),將實行新型的財政投入模式,探索財政資金負面清單管理,充分給予機構經費使用自主權,以引導研發機構開放共享創新資源。

2

什麼是「研發與轉化功能型平台」?上海如何推動功能型平台建設?為什麼上海需要推動功能型平台建設?為了釐清這些問題,本文主要初步探討上海推動功能型平台建設的政策脈絡與動向,一窺上海推動功能型平台政策的過去、現在與未來方向,以從科技創新政策研究角度提出值得關注的議題與研究建議。

3

一、上海推動研發與轉化功能型平台建設的政策脈絡

4

上海推動功能型平台建設的前身是「研發公共服務平台」,最初源自1995年5月中共中央、國務院在《關於加速科學技術進步的決定》提出的「科教興國」戰略,上海隨之啟動「科教興市」,逐步探索科學儀器共享、重點實驗室、專業服務機構等作法,於1997年建立「上海市科學儀器協作共用網」(黃堅,2014)。2003年,在國務院與科學技術部主導推動「國家科技基礎條件平台建設」以後,上海在2003年12月通過《上海實施科教興市戰略行動綱要》,將建設科技公共服務平台視為重要任務之一。2004年4月在上海市政府工作報告中,則是明確提到「要建設研發公共服務平台,向全社會開放大型科技儀器、設備和公共實驗室,爲各種産業研發提供設計、檢測、測試、標準化等專業技術服務」。同年7月,上海啟動研發公共服務平台,包括「科學儀器設施共享及專業服務協作網」和「科技基礎數據庫」、「科技文獻資源庫」,又稱為「一網兩庫」,這也是中國大陸第一個研發公共服務平台。

直到2006年,上海研發公共服務平台形成由科學數據共享、科技文獻服務、儀器設施共用、資源條件保障、試驗基地協作、專業技術服務、行業檢測服務、技術轉移服務、創業孵化服務與管理決策支持等共10個子系統組成的網路平台。當時,主管部門上海市科學技術委員會也提出平台建設發展規劃,將2006年至2010年做為「建設推進期」,以建成適應科技創新需求的研發服務支撐體系為目標,再將2011年至2020年設定為「穩定提高期」,預期建成「佈局合理、功能齊全、運轉高效的上海研發公共服務平台」(上海市科學技術委員會,2007)。到了2012年,上海研發公共服務平台以「用戶管理」和「服務模式轉型」發展為核心,訴求主動對接需求與服務,打造科技創新一站式服務平台。以「上海市萬戶研發企業推進工程」的啟動為例,主要是為企業量身訂做研發創新解決方案,並主動發送大型儀器、科技文獻、創新專家等科技資源與服務(國家科技基礎條件平台中心,2013)。

5

上海市科學技術委員會是在2013年總結各類型基地、平台的建設經驗,並開始規劃推動功能型平台建設,以上海微工研院做為試點探索並進行規劃佈局。這是時任上海市科學技術委員會主任的壽子琪,在2018年1月18日上海市政府舉辦《關於本市推進研發與轉化功能型平台建設的實施意見》新聞發布會上的報告內容。從另一個角度來看,《2014年上海科技進步報告》指出,在2013年初,上海市科學技術委員會展開關於建設「世界水平研究機構」的調查研究,其研究成果是啟動上海微工研院的建設工作。由此可見,上海微工研院的成立與建設,應可說是上海規劃推動功能型平台與試圖打造世界級研發機構的交集產物,而本文關切的功能型平台與其「前身」研發公共服務平台發生專業分工或分流,這裡應有端倪可循。

6

2014年5月,中國大陸國家主席習近平赴上海視察,提出上海要努力推進科技創新,「加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍」的指示。隨後,上海市委、市政府於2015年5月發布《關於加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》,並提出要「加快建設張江綜合性國家科學中心和若干重大創新功能型平台」。其中,明確建設若干重大創新功能型平台是在信息技術、生物醫藥、高端裝備等領域,重點建設若干「共性技術研發支撐平台」,並建設一批「科技成果轉化服務平台」。

7

2016年4月,國務院批准並印發《上海系統推進全面創新改革試驗 加快建設具有全球影響力科技創新中心方案》,「建設關鍵共性技術研發和轉化平台」即做為方案的主要任務之一,並分別提出「關鍵共性技術研發平台」(提及上海微工研院)與「科技成果轉化和產業化平台」(例如國家技術轉移東部中心,成立於2015年4月)的建設要求,這也就是「研發與轉化功能型平台」一詞指涉的主要範疇。

8

二、上海推動研發與轉化功能型平台建設的政策動向

9

在上海加快建設科技創新中心的要求下,功能型平台的建設是在研發公共服務平台的基礎上,進一步針對特定領域發展需求,強化其研發與轉化功能的專精發展產物。這一點,在2016年8月上海市政府印發的《上海市科技創新「十三五」規劃》中可以看到二者的區隔。《上海市科技創新「十三五」規劃》指出,要「建設創新功能型平台體系」,重點包括「推進研發與轉化功能型平台建設」與「提升創新服務功能型平台能級」。前者是指「面向重大科技戰略項目和工程實施需求,建設和完善研發與轉化功能型平台,爲相關領域的科學研究和新技術、新工藝、新産品的研發與轉化提供基礎性支撐」,要建設重點領域的研發與轉化功能型平台,並引導各類研發基地向功能型平台拓展;而後者則是「圍繞信息共享、科技成果轉移、科技金融、檢測認證、科技諮詢等服務環節的需求,構建一批創新服務功能型平台,爲創新創業提供多方位的軟硬環境支撐」,要提升研發公共服務平台服務能力,還有加快技術轉移服務平台建設。

10

面對重點領域、重大科技戰略項目和工程實施需求,功能型平台的建設問題聚焦在其運作機制與組織模式。進一步看《上海市科技創新「十三五」規劃》,便指出建設重點領域功能型平台要「探索長效運行機制,構建多學科交叉、多功能集成的公益性、開放型、樞紐型平台組織模式」。壽子琪在2018年1月介紹《關於本市推進研發與轉化功能型平台建設的實施意見》(以下簡稱《實施意見》)情況時也提到,上海市科學技術委員會是按照「邊探索、邊研究」、「以建促研」的原則,會同相關部門和單位,研究適合上海功能型平台建設與發展的管理體制機制,才以上海微工研院的試點探索為基礎,提出首批18個功能型平台的規劃佈局。

11

有關2017年首批規劃的18個功能型平台,《2017年上海科技進步報告》指出,首批規劃的功能型平台是聚焦生物醫藥、新材料、新一代信息技術、先進製造等四大產業領域,以及創新創業服務領域。以上海微工研院為首,2017年啟動的還有石墨烯產業技術功能型平台、生物醫藥產業技術功能型平台、集成電路產業創新服務功能型平台、臨港智能製造研究院與類腦芯片與片上智能系統創新平台,而到2020年的建設目標是培育約30個功能型平台。

12

再深入看《實施意見》,在功能型平台的主要佈局方面,區分「研發類」與「非研發類」兩種平台,前者是針對重大戰略新興產業領域提升創新能力需求,後者則是針對新興產業創新創業服務需求。在管理運行機制方面,主要強調功能型平台的建設與運行是由政府主導推進,協調、動員社會力量共同參與。在投入考核模式方面,強調功能型平台的建設資金以市級財政資金為主,運行資金則由市、區兩級財政共同安排(區級資金投入以不低於市級投入為原則),並將探索「退坡」機制,也就是財政資助比例逐步下降之意,目的是鼓勵功能型平台增加業務收入、籌集社會資源。在考核評價方面,以功能型平台的主體開放共享和業績效益為重點,包括共性技術服務、科技成果轉化、企業孵化、人才培養及產學研合作等內容。在加強組織領導方面,主要建立「上海市研發與轉化功能型平台建設工作推進小組」,由上海市科學技術委員會、上海市經濟和信息化委員會、上海市發展和改革委員會、上海市財政局、上海張江綜合性國家科學中心辦公室等部門組成,負責上海功能型平台規劃佈局、遴選推薦、組織建設、考核評估,還有加強宣傳推廣等工作。

13

依據《實施意見》及其下一步工作安排,主要是加強平台案例的宣傳推廣、制定相對應的管理辦法和實施細則,還有盡快推進後續功能型平台的遴選建設。隨後,《上海市研發與轉化功能型平台管理辦法(試行)》於2018年4月發布,強調功能型平台是上海建設科技創新中心戰略佈局的重要內容,是面向產業創新需求、促進科技創新資源開放協同的「新型研發與轉化組織」,主要功能則是包括支撐產業鏈創新、支撐重大產品研發與支撐創新創業。2018年11月則是發布《關於進一步開展研發與轉化功能型平台培育和建設工作的通知》,由此啟動新一輪的功能型平台申報與遴選。

14

三、結語

15

上海從推動科學儀器的協作共用,到探索研發公共服務平台建設,近年來更針對特定領域的發展需求,強調共性技術研發與科技成果轉化功能,展開研發與轉化功能型平台建設,前後的時間跨度將近20年,相關政策及概念演變脈絡如圖所示。

16

17

可以觀察到,上海為了支持、加速科技創新並促進成果「落地」,是從提供功能完備的公共服務開始,接著展開用戶管理與服務模式轉型(科技創新一站式服務、主動對接需求與服務),再進一步突顯創新功能,尤其是專精強化研發與轉化,並從中累積經驗,探索創新組織模式與運作機制的發展軌跡。現在,功能型平台被視為是新型研發與轉化組織,在《關於進一步深化科技體制機制改革 增強科技創新中心策源能力的意見》中被納入「發展各具特色的新型研發機構」的重要部份,並強調其推進建設的目標是支撐產業鏈創新和重大產品研發。

18

從科技創新政策研究角度來看,對於政府如何支持科學研究及加速科技創新進行相關基礎設施營造的議題,可以看到歐盟關切「科學基礎設施」(research infrastructures)與「創新基礎設施」(innovation infrastructures)的建設與推動,從原先關注「科學驅動」(science-driven)到近年更加重視「科技驅動」(science and technology-driven),並進入思考如何有效運用產業界資源與發展需求的討論階段(ESFRI, 2018)。

19

因此,在觀察上海推動研發與轉化功能型平台建設的政策脈絡與動向以後,除了可以透過文獻與案例分析持續深入研析之外,還可以探討不同類型的研究機構或研發平台,乃至比較中國大陸在其他城市、區域推動的相關作法。同時,在探討我國推動科學與創新基礎設施營造的政策脈絡與重要議題方面,例如前身即為我國各個國家實驗室的國家實驗研究院,還有旗下各國家級實驗研究中心,在協助科學與創新發展的相關服務功能上如何發生演變?是否有類似上海的情形,可以看見公共服務提供與部份創新功能的專精化發展,抑或有更多元的發展策略?這些問題,值得未來深化研究與比較。

20

參考文獻

  1. 2014年上海科技進步報告。上海市科學技術委員會網。資料取自:http://www.stcsm.gov.cn/newspecial/2014jb/ym1.html
  2. 2017年上海科技進步報告。上海市科學技術委員會網。資料取自:http://www.stcsm.gov.cn/newspecial/2017jb/ym1.html
  3. 2018年上海科技進步報告。上海市科學技術委員會網。資料取自:http://images.stcsm.gov.cn/CMSstcsm/201901/20190124135108210.pdf
  4. 人民特稿:解析《上海實施科教興市戰略行動綱要》。人民網。資料取自:http://www.people.com.cn/GB/shizheng/8198/9354/12841/2257295.html
  5. 上海:加快向具有全球影響力的科技創新中心進軍。科技日報網。資料取自:http://www.stdaily.com/zhuanti01/list/2017-01/08/content_500808.shtml
  6. 上海市人民政府辦公廳《關於本市推進研發與轉化功能型平台建設的實施意見》。上海市政府網。資料取自:http://www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw12344/u26aw54811.html
  7. 上海市科學技術委員會(2007)。上海研發公共服務平台建設情況報告。國家科技基礎條件平台中心網。資料取自:https://www.nstic.org.cn/download.jsp?filename=resource/1189413693390.doc
  8. 上海研發公共服務平台調研組(2007)。上海研發公共服務平台調研報告。國家科技基礎條件平台中心網。資料取自:https://www.nstic.org.cn/moreResource.jsp?id=1&column=%B5%F7%D1%D0%B1%A8%B8%E6
  9. 上海舉行增強科技創新中心策源能力《意見》發布會。中華人民共和國國務院新聞辦公室網。資料取自:http://www.scio.gov.cn/xwfbh/gssxwfbh/xwfbh/shanghai/Document/1650165/1650165.htm
  10. 《國家科技基礎條件平台建設》全面啟動――「國家科技基礎條件平台建設、部際聯席會和專家顧問組正式成立。科學技術部網。資料取自:http://www.most.gov.cn/tpxw/200307/t20030724_10415.htm
  11. 國家科技基礎條件平台中心(2013)。國家科技基礎條件平台發展報告2011-2012。資料取自:http://www.most.gov.cn/ztzl/kjzykfgx/kjzyyjbg/kjzyjcptbg/
  12. 國務院關於印發《上海系統推進全面創新改革試驗加快建設具有全球影響力科技創新中心方案》的通知。中國人民共和國中央人民政府網。資料取自:http://www.gov.cn/zhengce/content/2016-04/15/content_5064434.htm
  13. 黃堅(2014)。探索服務提高自主創新之路的實踐與啟示──以上海研發公共服務平台的建設為例。上海檔案信息網。資料取自:http://www.archives.sh.cn/slyj/shyj/201404/t20140414_40628.html
  14. 韓正市長在上海市第十二屆人民代表大會第二次會議上的政府工作報告(2004年)。上海市人民政府網。資料取自:http://www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw11494/nw12330/nw12336/u21aw32130.html
  15. 《關於本市推進研發與轉化功能型平台建設的實施意見》解讀稿。上海市人民政府網。資料取自:http://www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw41893/nw42230/u21aw1283156.html
  16. 關於印發《上海市研發與轉化功能型平台管理辦法(試行)》的通知。上海市科學技術委員會網。資料取自:http://www.stcsm.gov.cn/gk/zc/zcfg/gfxwz/fkwwj/547126.htm
  17. 關於進一步開展研發與轉化功能型平台培育和建設工作的通知。上海市科學技術委員會網。資料取自:http://www.stcsm.gov.cn/gk/tzgq/zgtz/150573.htm
  18. 關於進一步深化科技體制機制改革增強科技創新中心策源能力的意見。上海市人民政府網。資料取自:http://www.shanghai.gov.cn/nw2/nw2314/nw2319/nw12344/u26aw58458.html?from=timeline&isappinstalled=0
  19. European Strategy Forum on Research Infrastructures Innovation Working Group(ESFRI). (2018). Innovation-oriented cooperation of research infrastructures. Retrieved March 21, 2019 from: https://ec.europa.eu/research/infrastructures/pdf/esfri/publications/esfri_scripta_vol3.pdf