發佈日期:2017-08-11

專利品質與維護風險因子分析

作者: 張書豪

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一、專利的品質與維護

專利是衡量一國科技發展的指標之一,隨著全球技術競爭的日益激烈,許多專家學者紛紛展開專利戰略的相關研究。而衡量專利的有價性,可從專利的維護時間觀察,事實上,為了維持專利權的有效性,專利權人必須支付公定的專利維護費與投入相當的人員與心力來管理專利。也因此,專利是否存在價值,往往可從專利權人是否願意持續支付成本來維護專利權(Ernst, 2003)。

而專利品質一直為學者專家感興趣的議題之一,專利品質應該基於該發明技術的重要性與對於後續技術發展的影響力來衡量。一般而言,專利品質的衡量並不容易,決策者可以根據各自的主觀經驗,或企業較為注重的重點來決定專利品質,然而,以宏觀的分析角度而言,衡量專利品質水準,必須事先設定一些標準指標,並藉此作為判定的基礎。過去常用的指標包括發明人團隊規模、專利引用數、專利被引用數、IPC數、權利項數、非專利文獻引用數與轉讓次數等。而過去常見的專利品質指標與維護風險上是否有顯著關係,為本文的研究目的之一,尤其是如何透過專利文件本身所蘊含的各種豐富資訊來衡量專利維護風險,一直是許多學者持續探討的議題(Svensson, 2013; Tsang, Chang, & Wang, 2015)。

由於專利維護時間在不同的技術領域中存在差異,故需選定特定技術領域作研究對象,以避免這種差異性。另外,由於USPTO核准專利的維護期間以4年為一期,當專利核准時需繳納領證費用(Utility issue fee),之後在獲准後的第3.5年開始要繳納第一次的專利維護費(又稱年費),後續分別在第7.5年及第11.5年時,須再繳交第二次及第三次的維護費用,至第三次年費繳納完畢後,可享有專利權利至專利期間結束。對於三次維護費用的繳納,各有半年的寬限期,但在寬限期內除要補繳年費外,須再加上附加費。因此,本研究選擇一個完整的觀測期間,即12年整,即2003年至2015年資料作為研究觀測樣本。圖1為各技術領域的核准專利數量分布比例。

圖1各技術領域的核准專利數量分布比例

由圖1可知,占比最高者為電腦技術,故本文以電腦技術專利維護分析基礎進行後續的風險因子分析。

二、專利維護風險因子分析

本文以Cox等比例危險模型(Cox Proportional Hazard Model)來鑑定專利品質特徵與存活率之間的關係,由於時間資料可能呈現非常態分布,因此傳統之最小平方法迴歸方程無法適用,Cox比例危險模型是Cox在1972年提出(Cox, 1972),是一種無母數分析方法,不需對自變數作統計機率分配假設,也不需對母數作統計及檢定,且可以預測個體失敗時點的機率,以幫助個體的經營者能及早對風險因子予以了解(吳宗修、吳承紘,2014),它可以利用統計技術與方法用來探討特定的風險因子與存活時間之間的關聯性,以做為風險因子的預警系統。

表1為風險因子的實證結果,顯著之解釋變數為是否為小實體、發明國家數、專利被引用數、權利項數與轉讓次數。當危險率大於1時,表示該因子為風險因子,由表1可知,是否為小實體為風險因子,表示當專利權人為小實體時,其專利維護時間短的機率越高,而小實體是指申請人如果是獨立發明人、非營利團體、或者少於500人的中小型企業。而發明國家數、專利被引用數、權利項數與轉讓次數為保護因子,當發明國家數、專利被引用數、專利權項與轉讓次數越多時,其專利維護時間久的機率越高。反之,若發明國家數、專利被引用數、權利項數與轉讓次數越低時,其專利維護時間短的機率越高。


表1 專利維護風險因子實證分析

解釋變數 β S.E. Wald統計量 自由度 顯著性 危險率
是否為小實體 0.719 0.041 308.582 1 0.000 2.052
發明人數 -0.013 0.009 2.083 1 0.149 0.987
發明國家數 -0.174 0.072 5.853 1 0.016 0.840
專利引用數 0.001 0.001 2.884 1 0.089 1.001
專利被引用數 -0.006 0.001 72.223 1 0.000 0.994
IPC數 0.010 0.006 2.651 1 0.103 1.010
權利項數 -0.008 0.001 61.089 1 0.000 0.992
非專利文獻引用數 0.000 0.001 0.028 1 0.867 1.000
轉讓次數 -0.139 0.010 210.334 1 0.000 0.870
Log likelihood 104426.463
Chi-squared 782.967***

三、結論

透過本文的實證結果可知,專利品質與維護風險之間存在顯著的關聯性,顯示透過大數據等指標分析有助於研判未來維護風險的機率,尤其是在於是否為小實體、發明國家數、專利被引用數、專利權項與轉讓次數等。本研究結果發現,小實體專利權人為風險因子,亦即小型企業的專利權人其專利維護時間縮短的機率越高,證實了在電腦技術領域上,大廠更有實力持續進行專利的維護,而其所握有的專利通常更具有維護的價值。此外,有一些技術特徵是有利於提高專利維護時間延長的機率,包括專利權項,專利權項可說是專利保護效力的重要決定因素,專利申請者可以透過專利文件的撰寫,以包含更多的專利權數來增加專利技術的廣度,有大量專利權數(claims)的專利可能會有較高的訴訟,因此被視為較有專利價值。

本研究也發現了發明國家數越多,會降低專利維護的風險,顯示越多國家參與的研發團隊在發明創造的互補性,有利於降低專利中止維護風險。最後,本研究發現了專利的後續發展與狀態會顯著影響專利維護風險機率,包括專利被引用數與轉讓次數,專利的被引用數與轉讓數表示了該專利的技術價值與商業價值,而較具價值的專利將有利於降低專利中止維護的風險。

參考文獻

  1. 吳宗修、吳承紘 (2014),高速公路事故排除時間影響因子之研究,103年道路交通安全與執法研討會,桃園:中央警察大學。
  2. Cox, D. R. (1972). Regression Models and Life Tables. Journal of the Royal Statistical Society. Series B (Methodological), 34(2), 187-220.
  3. Ernst, H. (2003). Patent portfolios for strategic technology management. World Patent Information, 25(3), 233-242.
  4. Svensson, R. (2013). Publicly-Funded R&D Programs and Survival of Patents. Applied Economics, 45(10-12), 1343-1358.
  5. Tsang, S. S., Chang, F. C. and Wang, W. C. (2015). A Survival Analysis on Fuel Cell Technology Patent Maintenance and Values Exploration between 1976 and 2001. Advances in Materials Science & Engineering, 2015, 1-9.