發佈日期:2015-11-26

美國政府推動研發成果公共近用之歷程

作者:蕭棠文王怡惠

公部門資助研究成果 (research results from public funding)開放近用(open access)公共近用(public access)美國國家衛生研究院(NIH)美國國家科學基金會(NSF)

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前言

開放近用的理念可以回溯至2002年2月布達佩斯開放近用倡議(Budapest Open Access Initiative) ,主張透過網路,允許任何使用者不受限制地(排除費用、法律、技術等限制)進行閱讀(read)、下載(download)、重製(copy)、散布(distribute)等利用行為。為落實學者期刊文章的開放近用,作者可以透過自行典藏(Self-Archiving)及投稿至開放近用期刊(Open Access Journals)。該倡議公布以來至今(2015年6月),已有5870人及782個機構簽署認同。

到隔年(2003)年6月的畢士大開放近用出版宣言(Bethesda Statement on Open Access Publishing) ,則針對開放近用出版有進一步定義,指作者及著作權所有人對外提供所有人免費(free)、不可撤銷(irrevocable)、全球性(worldwide)、永久的(perpetual)近用權利;在適當署名著作人前提下,可重製、使用、散布、傳輸、公開展示、製作及散布衍生作品(make and distribute derivative works),也同意為個人使用目的,少量印刷該著作;同時必須於著作出版之際,即以電子檔的格式,將開放近用聲明書及完整的著作內容和所有補充資料,儲存於穩定、長期、開放的線上資料庫(online repository),如生醫領域的PubMed Central。

將開放近用擴及至學術研究成果,則有同年(2003)年10月柏林宣言(Berlin Declaration on Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities) ,希望促成在科學及人文領域的知識開放近用,包括原始的科學研究成果(original scientific research results)、原始數據(raw data)及後設資料(metadata )、原材料(source materials)、數位化呈現的圖像資料(pictorial material)及學術多媒體資料(scholarly multimedia material)。截至2015年6月,已有508個機構簽署。

上述3B宣言對於後續全球的研究成果開放近用運動有顯著的影響,在美國亦不例外。本文將分享美國推動公部門資助研究成果的開放歷程。惟在美國政策中係使用公共近用(Public Access)一詞,合先敘明。

一、 美國聯邦機構自行推動研發成果公共近用

國家衛生研究院(NIH)

美國公共近用運動的先驅者為NIH。NIH於2003年提出NIH資料分享政策暨實施指引(NIH Data Sharing Policy and Implementation Guidance) ,要求2003年10月1日起申請研究經費超過50萬的全額或部分補助計畫,必須提供研究資料分享計畫(Data Sharing Plan),若該計畫產出之研究資料有無法對外提供、分享的情事,也須加以說明;惟資料分享計畫不納入補助審查排名的考量。另外考量資料分享、儲存所需成本,NIH允許受補助者將所需支出編入計畫經費;而資料對外開放、分享的時間,不應晚於期刊論文被接受出版的時間。

在期刊論文部分,NIH在2005年發布開放近用政策(Policy on Enhancing Public Access to Archived Publications Resulting from NIH-Funded Research),請求(request)接受NIH全額或部分補助的計畫主持人自2005年5月2日開始,在文章接受刊登時,將作者最終原稿或最後刊登版本儲存於「NIH作者原稿提交系統(NIH Manuscript Submission system, NIHMS)」、NIH國家醫學圖書館(National Library of Medicine's, NLM)維運的PubMed Central (PMC)資料庫 (http://www.ncbi.nlm.nih.gov/pmc/);並於出版商正式刊登文章後12個月內(原擬6個月)對外提供。此政策後更因國會通過的2008年度綜合撥款法案(Consolidated Appropriations Act, 2008) ,具有強制效力。爰此,NIH更新其「資助學術論文開放近用政策(NIH Public Access Policy) 」,要求(require)2008年4月7日開始及以後的計畫主持人,必須遵守上述規定,且同年5月25日以後繳交予NIH的任何報告,如有引用NIH補助計畫的文獻,必須註明PMC或NIHMS編號。

國家科學基金會(NSF)

自2011年起,依據研究經費規範 ,所有申請NSF計畫經費的提案,都必須在申請研究經費時,隨計畫書附上一份補充文件-「資料管理計畫Data Management Plan, DMP」;未附上DMP之計畫申請者,不予受理。根據NSF補助指引 ,計畫提案所附DMP應闡明計畫將如何落實NSF研究成果擴散、分享政策。在遵守隱私、國安、智財權等法令的前提下,DMP應說明計畫預計產出之研究資料範圍(expected data)、研究資料在合理的時間內(at the earliest reasonable time)對外開放近用、預計採用之資料格式標準(如後設資料)及說明資料預計留存時間(period of data retention)等。

二、 白宮政策方向

根據2011年生效之「美國競爭力再授權法案(America COMPETES Reauthorization Act, ACRA of 2010) 」,明定白宮科技政策辦公室(Office of Science and Technology Policy, OSTP)必須在國家科技委員會(National Science and Technology Council, NSTC)下籌組跨機關委員會,研擬、推動受政府經費資助所產出之非機密研究成果的開放近用政策。

在經過一連串公眾意見徵集程序後,OSTP於2013年2月發布「促進聯邦資助科學研究成果近用備忘錄(Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research)」 ,指示凡年度研究經費超過1億美元的聯邦機關(executive departments and agencies),須於收到備忘錄後6個月內,針對接受政府經費資助產出之研究成果制定開放近用計畫(Public Access Plan, PAP);研究成果客體包括學術出版(Scientific Publications)、數位化研究資料(Scientific Data in Digital Formats)兩類。備忘錄具體內容詳見下表整理。

表一、2013年OSTP促進聯邦資助科學研究成果近用備忘錄

通則●在不違反現行相關法令(智財、隱私、商業利益等)前提下,確保聯邦資助科學研究直接產出的研究成果可以最大化且最小限制地被公眾、產業界和科學界近用
● 年度研究經費達1億美元以上之聯邦機關,須擬定開放近用計畫(Public Access Plan);備忘錄目的在協調各聯邦機關之政策間的一致性
科學出版品
(Scientific Publications)
● 受補助者為落實OA義務所為的儲存,可選擇聯邦機構所建置、維運、或利用其他既有的線上典藏資料庫(repositories)
● 鼓勵公私協力,促進公私部門平台間的互通性與再利用,避免資源不必要的重複投入
● 儲存版本可以是作者依審查意見修改之最終原稿或正式版(published articles)
● 在發表後12個月內,對外免費開放可供閱讀、下載、分析等利用之數位檔案
● 全文禁止上網期(embargo period)設定為12個月;但各聯邦機關在擬定政策時,應注意研究領域的不同,提供利害關係人有提出改變的彈性空間
● 強調後設資料(metadata)標準,以促進互通性;應盡可能確保公眾得透過後設資料連結至全文及相關附隨資料(associated supplemental materials)
● 研議突顯作者、期刊、出版商貢獻的機制
數位化的科學資料(Scientific Data in Digital Formats)● 對外免費提供數位化的科學資料;所謂數位化的科學資料,係指一般科學界普遍認可用來證實研究發現、並以數位化記錄的資料集(data sets),包括用來佐證期刊發表的資料;但不包括實驗紀錄簿、初步分析數據、論文草稿、未來的研究計畫、同儕審查意見、書信往來、或實驗用的樣品等
● 資料管理和近用成本可編入申請的補助經費
● 須考量資料長期保存、近用的成本與資料價值間的平衡
● 建立資料管理計畫(DMP)評估指標/機制
● 研議科學資料引用識別機制/方法

三、 聯邦機構的公共近用計畫(Public Access Plan)

符合OSTP備忘錄適用範圍的聯邦機關,須在收到備忘錄6個月內提交計畫草案,交由OSTP偕同管理和預算辦公室(Office of Management and Budget, OMB)審查,並提供其審查意見。另OSTP也提醒計畫草案制定之際,應採取公開、透明的公眾意見徵集程序,廣泛徵詢利害關係人意見。

截至目前(2015)已完成公共近用計畫者 ,依時間順序為能源部科學辦公室(DOE Office of Science)2014年7月24日、農業部(USDA)2014年11月7日、國家航空暨太空總署(NASA)、國防部(DOD)、國家海洋暨大氣總署(NOAA)、衛生及公共服務部(HHS)下的國家衛生研究院(NIH)、食品與藥物管理局(FDA)、疾病控制和預防中心(CDC)、衛生保健與質量研究(AHRQ)、準備和響應助理部長辦公室(ASPR)等為2015年2月、國家科學基金會(NSF)2015年3月18日及國家標準技術研究所(NIST)2015年4月9日。

各該單位的PAP因其補助的研究計畫領域不同而有差異。在部分機關的PAP也特別強調與學術出版商間的公私力合作,討論出版商如何支持這項措施。在研究資料方面,則多半要求在計畫申請之際提交DMP,說明後續將如何落實研究資料開放、分享,包括研究資料預計儲存在公共或商業資料庫等。

四、 相關立法動向

針對公部門資助研究成果的開放近用,美國國會也幾次提案立法。2003年美國眾議院Sabo, Martin Olav在108(2003-2004)會期提出「公共近用科學法案(Public Access to Science Act) 」,擬修正美國著作權法,排除聯邦經費資助的研究成果受著作權保護,讓公部門出資之研究成果能回饋於公眾。

之後參眾議院所提出的法案版本,大致與白宮2013年備忘錄內容相似,如「聯邦研究公共近用法案(Federal Research Public Access Act, FRPAA) 」,分別於美國國會第109(2005-2006)、111(2009-2010)和112(2011-2012)會期,有提案紀錄。承FRPAA法案內容,2013年2月參議員Cornyn, John及眾議員Doyle, Michael F. 在第113(2013-2014)會期提出「公平近用科學技術研究法案(Fair Access to Science and Technology Research Act, FASTR Act of 2013) 」,規定年度研究經費超過1億美元的聯邦機關(federal agencies),應於法案通過後1年內,制定開放近用政策;在遵守著作權法、專利法前提下,針對機關員工、或受其經費資助所產出之學術論文,須提交電子檔予聯邦機構,使之儲存於機構典藏或外部的資料庫;並應於發表後6個月內對外開放利用。延續立法推動的努力,參眾議員在今(2015)年3月18日,也再次提出FASTR法案。

同時間還有國會眾議員Sensenbrenner, F. James, Jr.連續於113(2013-2014)、114(2014-2015)會期所提出的「公共近用公共科學法案(Public Access to Public Science Act, PAPS Act) 」。相較於FASTR法案,PAPS法案規定適用之聯邦機關,僅限於國家航空暨太空總署NASA、國家科學基金會NSF、國家標準暨技術院NIST(National Institute of Standards and Technology)、氣象局NWS (National Weather Service)。另就全文禁止上網期則規定為12個月。然而截至目前為止,尚未有法案成功推動立法。

五、 後論

順應全球OA運動的倡議,美國NIH開始推動資料分享及出版品的開放近用政策。NSF則在2011年引進隨研究案申請書附隨DMP措施。白宮在一系列公聽會後,頒布行政指令要求相關行政部會應擬定科學出版品及數位化的科學資料之公共近用計畫。

至於政策在推動時可能會面臨的挑戰為何?在研究資料分享部分,礙於典藏資料庫建置費用,美國聯邦機關傾向鼓勵研究人員將研究資料典藏於現有可供公共近用的資料庫,且相關費用可編入補助經費中。另外如NIH主要的研究領域往往涉及人體試驗、健康資訊,因此政策制定過程則特別強調個人隱私、保密性等法令要求。

在期刊論文的對外開放方面,一般認為可能會遭遇來自出版商的反對。但在NIH甫於今(2015)年2月公告之公共近用計畫書(PAP) 中提到,自NIH於2000年建置PMC資料庫以來,一直與出版商維持公私力夥伴關係,致力於充實PMC資料庫中的全文期刊文章。作者除可自行上傳檔案到PMC外,也可透過與NIH合作的出版商協助上傳。

據統計,2008年至2010年間NIH資助產出的期刊文章約有512,000篇,其中有83% (約424,000篇)文章已上傳到PMC;外界透過PMC檢索文章的數量已從2009年每月1,700萬篇增加到2013年每月4,000萬篇。而依據NIH的經驗,透過網路近用醫學研究成果的資訊,10位醫師中有6位因而改變其初步診斷;10位醫生中有9位認為線上醫藥資訊、資源管道的改善,有助於提升其醫療實務。另外也發現,有近300家民營企業曾造訪國家醫學圖書館維運的Medline資料庫,並加值利用所獲得資料,如開發論文分析工具等。這些進步都突顯研究成果開放近用對社會的貢獻。2016年在各個聯邦機關落實公共近用計畫後,相信更可逐步達成美國政府透過研究成果公共近用手段,落實監督政府、帶動相關產業發展的目標。

參考文獻

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