發佈日期:2015-06-25

事前評估研究之特徵分析-以文獻計量觀點

作者:陳明俐

科學計量 事前評估 科技評估 影響評估 文獻計量 預評估 Ex-ante evaluation Technology assessment Impact assessment Bibliometrics Pre-evaluation

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在公共政策的研究上,事前、事中、事後的評估工作可謂政策循環中的重要元素。事前評估(ex-ante evaluation)主要目的為政策或計畫執行之前,針對其預算、技術可行性進行評估;事中評估則可視作為計畫管理考核過程中的一環,事後評估則主要著重於績效的認列與後續的成效追蹤。早期的評估工作較著重於事中評估與管考,以及事後的績效評估,但近年來,隨著社會影響力的概念興起,事後評估逐漸將工作重點置於影響力的擴散與追蹤,成果(output)評估與成效(outcome)評估往往僅被視為短、中期的工作,故使得影響評估(impact assessment)轉變成為重要關鍵議題。在政策循環的架構下,任何政策或計畫執行結束後所進行的評估工作與其結果,應要具備可回饋至下一期政策或計畫展開之初,作為資源配置依據之協助功能;但隨著社會大眾對於特定政策或科技計畫執行後對整體社會所帶來的影響之關切加深,影響評估更應加入對於社會、經濟乃至於環境的構面進行分析,以回答一般大眾對於此議題的疑慮。甚至,在民眾對於政策參與的期望逐漸攀升的同時,影響評估或許更應納入事前評估中的一環,事先探討特定政策或科技計畫執行後可能產生的衝擊影響為何,並以證據力為基礎進行分析(教育WIKI, 2015)。此外,面對新興科技的發展過程中,可能觸發對社會、經濟、文化、倫理與環境的影響,以科技發展為思考主軸的科技評估(technology assessment)便成為近年來的熱門議題。科技評估與影響評估在範圍與概念上有些重複,但科技評估更著重於評估流程的改善,相關研究皆指出科技政策制定者、科技研究參與者與一般大眾之間的對話尤顯重要。以能源領域為例,在資訊不充足、科技發展的高度不確定性、甚至是價值觀的歧異,都使得決策過程中,易於觸發一般大眾對於決策者的不信任感,如何制度化地建立科技評估制度,是現今學界的研究重點(范玫芳,2013)。故以科技評估為主的研究主題會將探討重點放置於系統、流程化、甚至是架構的擬定,希望藉由學習歐美先進國家的經驗,以改善相關評估工作的機制與流程。

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事實上,事前評估、影響評估與科技評估在概念上有些許程度上的重疊。事前評估主要作為計畫或政策執行之前的可行性評估,其類型可包含經濟、環境、技術等。影響評估可在計畫執行之前或是執行完畢後實行,其主要是分析該計畫或政策施行與否對整個大環境或對於利害關係人之影響程度,若在計畫執行之後實行,影響評估的重點則會放在執行後一段時間所產生的效益為何,而非傳統的計畫結束後僅進行成果認列與績效評估工作,簡言之,影響評估強調的是成效追蹤。科技評估則可視作為任何科技計畫或科技政策在推動過程之中,所需進行的評估工作,其面向包含社會、經濟、倫理、環境等,且科技評估近年強調的重點為公民參與,透過一系列且有制度的流程,降低社會大眾對於新興科技發展的不確定性。

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總括來說,事前評估往往作為政策制定之初的基礎工作,大型且長期的重要科技計畫應建立多元性的事前評估機制,且其執行的嚴謹度將會決定後續事後評估的優勢存在與否。而面對新興科技的高度不確定性,科技評估的重要性便因應而生,且占有歐美先進國家在近年來於科技政策領域研究中的關鍵地位,同時並加入了 公民參與 、或是參與式民主之概念於其中(周桂田、徐健銘,2013)。為了瞭解事前評估、影響評估與科技評估的研究發展情形,本研究將透過書目計量學(bibliometrics)的分析方法,以上述三組關鍵字進行文獻分析,以得知近年來在這三組概念相似的議題上,研究發展的情形為何,希望能藉由此方法,瞭解是否有特定議題或是技術領域會著重於這些評估流程。

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本研究所使用的文獻資料庫為Thomson Reuters的Web of Science資料庫,並透過關鍵字檢索進行資料收集。檢索字串如下所示,且設定論文發表年代為2001~2013年之間。

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圖1為歷年於上述三類主題的論文發表及國際合作共著趨勢,2001~2013年共計累積為8,082篇的論文,論文發表趨勢呈現逐年上漲之趨勢,在2013年,論文發表數量更是突破1,000篇大關,來到1,144篇。而在事前評估、影響評估、科技評估的研究,國際合作的比例也逐漸提高,從2001年僅有16.86%的論文為國際合作共著,到2013年已上升至31.47%,顯示這項研究上,國際合作的氛圍越加明顯。

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圖1歷年論文發表與國際合作共著趨勢

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接著則檢視上述三類主題的論文發表國家之分布,結果如表1所示。美國仍為該議題的主導者,論文發表篇數高達1,766篇,英格蘭與德國則位居二、三名。值得留意的是,歐盟國家在此三類評估主題的研究上所佔比例相當之高(前20名國家之中,歐盟國家即佔了一半以上),此現象或許與歐盟近年來對評估議題的必要性日漸重視,不論各項研究計畫在補助執行之前,皆先需進行事前評估外,歐盟更是出版了影響評估的操作手冊(Impact Assessment Guideline, 2009),手冊中將科技評估所需的步驟清楚描述,並提供各項操作方法,如針對參與式評估進行環境衝擊影響評估的程序為何。而許多歐盟國家更是設置了科技委員會,且主導科技評估的工作。如丹麥於1986年成立科技委員會機構(Danish Board of Technology, DBT),並於1995年立法將其改為丹麥科技委員會,且不隸屬於任一機構,顯示該國對於評估議題的重視程度,自然而然帶動相關研究的誕生,並反映於論文發表的數據上。至於台灣的發表情形,在上述三類主題的檢索過程中,2001~2013年僅有71篇的論文發表,顯現台灣在該議題僅為跟隨者的角色。

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表1 科技評估相關議題之前20名發表國家

排名 國家 論文篇數 排名 國家 論文篇數
1 美國 1,766 11 瑞典 295
2 英格蘭 1,195 12 中國 289
3 德國 686 13 丹麥 288
4 加拿大 643 14 印度 239
5 荷蘭 607 15 比利時 235
6 義大利 470 16 蘇格蘭 185
7 澳大利亞 439 17 挪威 154
8 西班牙 436 18 奧地利 152
9 瑞士 326 19 日本 152
10 法國 307 20 芬蘭 148
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表2則呈現上述主題研究的領域分布情形,從結果可知,不論是事前評估、科技評估抑或是影響評估,最主要的探索主題為環境與醫療科技相關之領域。此結果可描述出在政策或計畫執行之前,亟需進行評估的領域,往往屬於與人類福祉有極大關聯之領域,而這些研究領域因涉及人民生活福祉,故對於社會、經濟、倫理等議題也更加重視。從表3可得知,除評估主題本身(影響評估、科技評估)以外,永續發展、生命週期評估、系統、照護是這些評估研究的關鍵研究項目。而如同先前段落所述,因近年來科技評估關注於參與式評估的執行方式與機制研究,故模型、政策、架構也成為了重點關鍵字。另外風險也是科技評估的重點之一,相關的研究也可謂不少。在特定議題來說,氣候變遷擠進前二十大關鍵字排行榜中,顯示該議題的研究或是在相關政策的執行過程中,相當注重事前評估、影響評估一事。

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表2 前二十大領域分布

排名 領域 次數
1 Environmental Sciences
環境科學
13,254
2 Public, Environmental & Occupational Health
公眾、環境與職業健康
7,686
3 Health Care Sciences & Services
醫療保健科學與服務
6,412
4 Medical Informatics
醫療資訊學
3,140
5 Health Policy & Services
衛生政策與服務
3,134
6 Ecology
生態學
2,526
7 Water Resources
水資源
2,048
8 Engineering, Environmental
環境工程
1,313
9 Oncology
腫瘤
1,178
10 Environmental Studies
環境研究
987
11 Planning & Development
計畫與發展
830
12 Biodiversity Conservation
生物多樣性保護
720
13 Economics
經濟學
670
14 Geography
地理學
614
15 Food Science & Technology
食物科學與科技
576
16 Nutrition & Dietetics
營養與營養學
555
17 Biotechnology & Applied Microbiology
生物技術與應用微生物學
518
18 Clinical Neurology
臨床神經學
499
19 Limnology
湖沼生態學
396
20 Medicine, General & Internal
醫學(一般與內科)
375
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表3 前二十大關鍵字

排名 領域 次數
1 Impact assessment 影響評估 1,656
2 Health technology assessment 健康科技評估 1,453
3 Life Cycle Assessment (LCA) 生命週期評估 1,205
4 Management 管理學 649
5 Sustainability 永續發展 598
6 Environmental impact assessment 環境影響評估 554
7 Technology assessment 科技評估 550
8 Model 模型 478
9 Policy 政策 425
10 Cost-effectiveness 成本效益 400
11 Technology assessment committee 科技評估委員會 376
12 Systems 系統 376
13 Care 照護 358
14 Framework 架構 355
15 Impact 影響 324
16 Climate change 氣候變遷 323
17 Decision-making 決策 313
18 Quality 品質 297
19 Uncertainty 不確定性 295
20 Risk 風險 251
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在各國,許多評估工作是政府部門委託學界或是具有專責機構(如科技評估委員會)負責執行,其成果產出也以報告為主要呈現方式,執行者未必會再將其研究成果撰寫為論文以進行發表,故此部分為本研究之限制。然而,本研究以書目計量觀點檢視以事前評估、影響評估、科技評估為主題的研究發表情形,透過Web of Science資料庫檢索2001~2013年的論文資料,仍可對此領域的學術研究發展情形略窺一二。在2013年,該主題的論文發表數量已達到1,144篇,且有31.47%的論文為國際合作共著。主要的發表國家為美國,但歐盟國家的比例亦相當高,並且可從國家分布得知許多設立於科技評估委員會的國家(如丹麥)在此學術表現亦相當良好。而從領域與關鍵字分布可得知,在政策或計畫執行之前,亟需進行評估的領域,往往屬於與一般大眾之生活福祉息息相關,如環境與醫療領域。也因上述領域在新興科技發展的過程中,常會產生對社會、經濟、倫理、環境的衝擊,故近年來,許多學者從事上述議題的研究,針對決策過程、永續發展等議題進行探討。此分析結果,可供協助未來若有志從事於評估研究工作者進行現況資訊盤點,以得知世界各國在此一議題上的學術發展近況。

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參考文獻

  1. European Commission (2009). Impact Assessment Guideline. http://ec.europa.eu/smart-regulation/impact/commission_guidelines/docs/iag_2009_en.pdf accessed on 2015/03/30.
  2. Web of Science (2015). http://wokinfo.com/
  3. 范玫芳(2013)。能源決策困境之參與式科技評估之展望。國家發展研究,第13卷第1期,頁1-40。
  4. 教育WIKI (2015)。影響評估。accessed on 2015/3/30 http://content.edu.tw/wiki/ index.php/影響評估
  5. 周桂田、徐健民(2013)。建構開放與民主的社會對話之決策程序:參與式科技評估。人文與社會科學簡訊,第14卷第4期,頁43-50。